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中小投资者如何在资本市场 最大限度保护自身利益

2018-12-10

 

 

    为积极响应江西证监局《关于开展证券期货多元纠纷化解机制宣传活动的通知》,煌上煌证券部根据江西证监局的相关要求,将不定期组织宣传活动并推送投教宣传文章,加强公司中高层员工及广大中小投资者对证券期货多元化纠纷调解机制的认识,引导投资者理性、依法维护自身合法权益。


    目前我国有1.42亿投资者,其中95%以上为持股市值在50万元以下的中小投资者,可以说广大投资者是资本市场发展之本,投资者权益保护事关上亿家庭、数亿人切身利益。但相对来说中小投资者还是处于弱势地位,风险意识和自我保护能力不强,容易受到侵害。加上由于维权信息获取不畅、司法层面地方保护主义突出、投资者立案难、索赔难、执行更难等因素,投资者维权成本高,行权维权难、效果差。资本市场90%的中小投资者就是“韭菜”,用“割韭菜”来形容权益被践踏非常形象。随着市场法治化进程的加快,侵害投资者手法也越来越隐蔽,如欺诈发行、内幕交易、市场操纵等,认定越来越复杂,取证、举证也越来越难。从维权角度来看,单个的投资者维权难度大、成本高、效果不明显。


    为解决中小投资者维权难、成本高等问题,2016年最高法和证监会联合下发了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》(“以下简称《通知》”),《通知》规定了试点调解组织的基本条件和认可管理、健全诉调对接工作机制、强化纠纷多元化解机制保障落实等内容,这些规定不仅有利于证券市场稳定、持续、健康发展,而且对创新社会管理、构建和谐社会具有重要意义。


    多元化纠纷解决机制的内涵既含有非诉讼机制,也包含司法和诉讼的解决机制,既强调官方的纠纷解决方式,也注重民间的、市民社会的自治方式,其核心是强调纠纷解决方式与社会治理模式的多元化。多元化是该机制的核心,即除了诉讼之外,当事人可以根据各自不同的现实需要来选择不同的纠纷解决机制。而当前非诉讼方式包括调解(人民调解、司法调解、行政调解)、当事人和解、行政裁决、行政复议、仲裁、信访等。


    最后探索兼具公正性、高效性的纠纷解决机制,是当前提高投资者信赖感,促进资本市场发展的一项重要工作。监管部门、上市公司、投资者应共同努力,促进我国资本市场的健康发展。

 

                                                                  煌上煌 证券部

                                                                   2018年12月5日